专利价值分析指标体系简介
一、背景意义
近年来，随着我国自主创新力的快速提升，专利申请量大幅度增长，全社会对加强专利运用、充分发挥和转化创新优势、促进经济发展有很高的期待。在具体实践中，如何实现专利的分级分类管理，有效盘活专利资产，特别是在专利转让、许可、出资、运营、质押融资、企业重组和并购、专利池和专利联盟的构建，以及各地各部门的专利评奖、项目引进及产业项目筛选等活动中，都需要对涉及的专利进行科学合理的价值分析判断。专利价值分析作为专利运营和管理的核心环节，通过对专利的法律、技术以及经济三个方面进行系统化分析，供决策者根据专利价值分析报告对将用于出资、转让、许可、融资的专利价值作出合理判断，对专利的分级分类管理等发挥基础性的作用。
二、专利价值分析指标体系的定义
专利分析指标体系是指一套能够反映所评价专利价值的总体特征，并具有内在联系、起互补作用的指标群体，它是专利在交易中内在价值的客观反映。专利价值分析指标体系遵循了全面性、系统性、可操作性、时效性、独立性、层次性、定性定量相结合、模块化及可扩展性等九项原则，并基于这些原则划分为两层指标：从专利自身属性的角度，分为法律、技术和经济三个指标；从专利功能的角度，将第一层的三项指标分解为18项支撑指标。这些指标综合了静态评价与动态评估，既体观稳定的要素，也包括变动的要素。
三、专利价值度的三维度解析
根据检索报告、行业分析报告以及其它后备材料，由备选专家为第二层指标逐个打分，这些分数经加权汇总之后，形成对专利进行衡量的一种标准化统一度量----专利价值度（Patent Value Degree, PVD）。专利价值度的定义是：相对表征专利自身价值大小的度量单位，是对专利进行衡量的一种标准化统一度量，可以用于度量专利的“好”、“坏”，它划分为三个维度，分别是法律价值度、技术价值度、经济价值度。专利价值度（PVD）的三维度划分及计算方法如图所示：
图1专利价值度（PVD）的三维度划分
PVD=α*LVD + β*TVD + γ*EVD
其中，α+β+γ=100% ( α=40%; β=40%; γ=20% )
（1）法律价值度指标（LVD）
法律指标可以分为7个指标，包括：稳定性、不可规避性、依赖性、专利侵权可判定性、有效性、多国申请、专利许可状态，每个指标都是0-10分，其中稳定性作为关键参数，其他6个指标具有各不相同的权重。
法律价值度计算方法如下：
法律价值度（LVD）= 稳定性X (不可规避性 X 30% + 依赖性X15% + 专利侵权可判定性X20% + 有效期X15% + 多国申请X15% +专利许可状况X5%)
表2法律价值度各指标的权重
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不可规避性 |
依赖性 |
专利侵权可判定性 |
有效性 |
多国申请 |
专利许可状况 |
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30% |
15% |
20% |
15% |
15% |
5% |
表3法律价值度二级指标的分值分配
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支撑指标 |
最终分值 |
分值含义 |
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|
10分 |
8分 |
6分 |
4分 |
2分 |
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稳定性 |
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非常稳定 |
比较稳定 |
稳定 |
不太稳定 |
很不稳定 |
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不可规避性 |
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很难规避 |
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较难规避 |
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可以规避 |
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依赖性 |
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无 |
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不好判断 |
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是 |
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专利侵权可判定性 |
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非常易于判定 |
比较易于判定 |
难以判定 |
比较难于判定 |
非常难于判定 |
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有效期 |
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16年以上 |
12-15年 |
8-11年 |
4-7年 |
3年以内 |
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多国申请 |
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4国以上国家专利 |
1-3国家专利 |
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仅本国专利 |
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专利许可状况 |
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有许可 |
|
|
无许可 |
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（2）技术价值度(TVD)
技术价值度是从技术的角度来评价一项专利的价值，它包括6个支撑指标，分别是：先进性、行业发展趋势、适用范围、配套技术依存度、可代替性、成熟度。每个指标都是0-10分，6个指标都具有一定的权重。
技术价值度计算方法如下：
技术价值度（TVD）= (先进性 X 15% + 行业发展趋势X10% + 适用范围X20% + 配套技术依存度X15% + 可替代性X20% +成熟度X20%) X 10
表4技术价值度各指标的权重
|
先进性 |
行业发展趋势 |
适用范围 |
配套技术依存度 |
可代替性 |
成熟度 |
|
15% |
10% |
20% |
15% |
20% |
20% |
表5技术价值度二级指标的分值分配
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支撑指标 |
最终分值 |
分值含义 |
|||||||||
|
10分 |
8分 |
6分 |
4分 |
2分 |
|||||||
|
先进性 |
|
非常先进 |
先进 |
一般 |
落后 |
非常落后 |
|||||
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行业发展趋势 |
|
朝阳行业 |
成长行业 |
成熟行业 |
夕阳行业 |
衰退行业 |
|||||
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适用范围 |
|
广泛 |
较宽 |
一般 |
较窄 |
受很大约束 |
|||||
|
配套技术依存度 |
|
独立应用 |
依赖个别几项技术 |
依赖较少其他技术 |
比较依赖其他技术 |
非常依赖其他技术 |
|||||
|
可替代性 |
|
不存在其他技术 |
|
存在替代技术，但本技术占优势 |
|
存在替代技术，且比本技术有优势 |
|||||
|
成熟度 |
|
10分 |
9分 |
8分 |
7分 |
6分 |
5分 |
4分 |
3分 |
2分 |
1分 |
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产业级 |
系统级 |
产品级 |
环境级 |
正样级 |
初样级 |
仿真级 |
功能级 |
方案级 |
报告级 |
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（3）经济价值度指标(EVD)
经济价值度是从市场经济效益的角度来评价一项专利的价值，它包括5个支撑指标，分别是：市场应用情况、市场规模前景、市场占有率、竞争情况、政策适应性。每个指标都是0-10分，5个指标都具有一定的权重。
经济价值度计算方法如下：
经济价值度（EVD）= (市场应用情况 X 25% + 市场规模前景X20% + 市场占有率X20% + 竞争情况X20% + 政策适应性X15%) X 10
表6经济价值度各指标的权重
表7经济价值度二级指标的分值分配
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支撑指标 |
最终分值 |
分值含义 |
||||
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10分 |
8分 |
6分 |
4分 |
2分 |
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市场应用情况 |
|
已应用 |
|
未应用，易于应用 |
|
未应用，难于应用 |
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市场规模前景 |
|
很大 （10亿元以上） |
较大 （1亿-10亿元） |
中等 （1千万-1亿元） |
较少 （1百万-1千万） |
很少 （1百万以下） |
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市场占有率 |
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很大 |
较大 |
一般 |
较少 |
很少 |
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竞争情况 |
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几乎没有竞争对手 |
竞争对手较弱 |
竞争对手一般 |
竞争对手较强 |
竞争对手很强 |
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政策适应性 |
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政策鼓励 |
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无明确要求 |
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与政策导向不一致 |
四、分析体系整体流程设计
有了科学的评价指标和缜密的分析方法，还需要有严格的操作程序，才能真正达到最终的目的。由于专利价值分析体系涉及人工打分机制，存在主观倾向影响分析结果的可能，因此，该体系通过建立严谨的流程管理，最大程度上降低主观因素的成分，保证体系的科学性和权威性。
首先，该体系要求统一化的前期检索，由专门的检索小组对检索数据库来源和检索规则进行掌控和管理，直至生成标准化的检索报告；其次，设立全面的二级指标体系，并基于客户需求、技术领域等为指标分配不同的权重，从而确保这些指标能够从宏观与微观层面涵盖专利在法律、技术、经济三个维度上的质量与价值，并分别生成针对这三个维度的分析结果，分析结果汇总之后，以一种新定义的标准度量来表示汇总后的分析结果，并整合为分析报告；最后，设计双层检验机制，即通过项目负责人执行一致性检验以及通过终审委员会实施流程规范性审查，最大程度克服主观打分的随意性，具体流程如下图所示：
图2专利价值分析体系整体流程图
参考文献：
[1]马维野.专利价值分析指标体系操作手册[m].知识产权出版社,2012:2-48.